國泰海通證券股份有限公司關于北京天圣華信息技術股份有限公司首次公開發行股票并上市輔導備案報告

中國證券監督管理委員會北京監管局:

北京天圣華信息技術股份有限公司(以下簡稱“天圣華”或“公司”)擬首次公開發股票并在上海證券交易所科創板上市,天圣華已聘請國泰海通證券股份有限公司(以下簡稱“國泰海通”)作為其首次公開發行股票并在上海證券交易所科創板上市的輔導機構,并已與國泰海通簽署了《首次公開發行股票并上市輔導協議》。現根據《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》等相關法律規定,特向貴局提出輔導備案申請,并將輔導對象的基本情況、輔導相關信息及輔導工作安排向貴局匯報如下:

一、公司基本情況

輔導對象	北京天圣華信息技術股份有限公司
成立日期	2015年11月23日
注冊資本	4,000.00萬元
法定代表人	臧嘉
注冊地址	北京市海淀區西四環北路119號四季慧谷數字產業園A座二層206 室
控股股東及持股比例	控股股東為臧嘉,控制公司 55.78%的股份
行業分類	165 軟件和信息技術服務業
在其他交易場所(申請)掛牌或上市的情況	無
備注	近3年內不存在提交首次公開發行股票/存托憑證并上市申請被終止審查、不予核準、不予注冊的情形

二、輔導相關信息

輔導協議簽署時間	2025年12月30日
輔導機構	國泰海通證券股份有限公司
律師事務所	北京市中倫律師事務所
會計師事務所	容誠會計師事務所(特殊普通合伙)

三、輔導工作安排

時間	輔導內容	實施方案	輔導人員
2025年12月	制定輔導計劃,布置輔導工作	針對企業待整改事項,召開中介機構協調會,共同討論確定整改方案;制定整體輔導計劃,安排輔導工作及分工。	券商、會計師、律師
2026年1月一 2026年3月	證券法律法規相關知識培訓	組織中介機構對輔導對象開展專題培訓,講解《公司法》《證券法》以及企業發行上市和運作規范等法律法規,組織輔導對象對證券法規知識進行系統性學習。	券商、會計師、律師
2026年1月一 2026年3月	內部控制、財務會計制度培訓	針對內部控制制度、財務會計制度、企業會計準則等內容開展講座、培訓和專項咨詢,協助企業建立健全完善的內控制度和財務管理體系。	券商、會計師、律師
2026年1月一 2026年3月	公司治理、信息披露制度培訓	開展關于公司治理制度、信息披露、持股規范等主題培訓,講解相關法律法規及政策,結合上市公司運作案例與輔導對象實際情況,就重點事項進行討論并規范整改。	券商、會計師、律師
2026年4月-5月	輔導驗收,做好首次公開發行股票申請文件的準備工作	組織輔導對象參與并通過證監局組織的輔導驗收考試;完善輔導工作底稿,留檔備查;編制《輔導工作總結報告》,報送輔導驗收申請材料。	券商、會計師、律師

國泰海通證券股份有限公司

2025年12月30日

附件：

關于北京天圣華信息技術股份有限公司首次公開發行股票并上市輔導備案報告.pdf